北京商报讯（记者 李海媛）12月20日，深圳证监局发文称，经查，华鑫证券在从事证券经纪业务中存在经纪业务相干轨制未实时纠正；东说念主员惩办不到位，经纪业务总部个别合规东说念主员未由合规精良东说念主进行总体窥察；证券经纪业务从业东说念主员绩效窥察和薪酬分拨施行未充分反应合规惩办和纯碎从业条件；个别投资者合乎性测试遵循存在罕见，但公司未接受相应门径了解并教导风险。

针对上述违纪算作，按照洽商章程，深圳证监局决定对华鑫证券接受出具警示函的行政监管门径。